Die US-Börsenaufsicht SEC hat einen Teilsieg in ihrem Verfahren gegen das Blockchain-Unternehmen Opporty International und seinen Eigentümer errungen, dem sie die Durchführung eines betrügerischen Initial Coin Offering (ICO) vorwirft.

In einem Memorandum vom 24. September erklärte der US-Bezirksrichter Eric Komitee entsprechend, die SEC habe genügend Beweise für ihre Behauptung erbracht, dass Opporty und sein Eigentümer Sergii Grybniak unrechtmäßig den Verkauf von nicht registrierten Wertpapieren in den USA angeboten hätten.

Auszug aus dem Urteil, das im Sinne der SEC ergeht. Quelle: US court

Die SEC kündigte im Januar 2021 rechtliche Schritte gegen Opporty und Grybniak an und beschuldigte das Unternehmen, ein betrügerisches ICO durchgeführt zu haben, indem es den Verkauf von „nicht registrierten digitalen Wertpapieren“ anbot.

Richter Komitee erklärte, dass es sich bei den von Opporty und Grybniak verkauften OPP-Tokens nach dem Howey-Test um Anlageverträge im Sinne der Bundeswertpapiergesetze handelt, die bei der Aufsichtsbehörde registriert werden müssen.

Darüber hinaus hatte die SEC argumentiert, dass der ICO-Vorverkauf von Opporty und Grybniak gegen Abschnitt 5 des Securities Act von 1933 verstieß, der die Registrierung und den Vertrieb von Wertpapieren regelt.

Während des gesamten Verfahrens hatte Grybniak argumentiert, dass der Token-Verkauf nicht registriert werden müsse, da er im Rahmen der Ausnahmeregelung Reg D/S durchgeführt worden sei. Diese Ausnahmeregelung kann zur Anwendung kommen, wenn die betreffenden Transaktionen kein öffentliches Angebot beinhalten und die Käufer entweder zugelassene Investoren sind oder der Verkauf außerhalb der USA stattfindet.

Der Richter befand, dass Grybniak eine angemessene Verteidigung gegen die SEC-Klage nach Abschnitt 5 vorbrachte, indem er sagte, dass die Leitlinien der SEC zu Krypto-Angeboten „so vage und willkürlich gewesen seien, dass die Anleger nicht hinreichend deutlich gewarnt worden seien, wie der Howey-Test angewendet werden könnte.“

Dennoch stimmte der Richter mit der SEC überein und stellte fest, dass Grybniak und Opporty die Freistellungsvoraussetzungen der Verordnung S nicht erfüllten, da sie „unbestreitbar ‚gezielte Verkaufsanstrengungen‘ in den USA unternahmen“.

Das Opporty-ICO wurde zwischen September 2017 und Oktober 2018 durchgeführt und sammelte 600.000 US-Dollar von fast 200 Investoren aus den USA und dem Ausland. Die SEC erklärte vor diesem Hintergrund, dass Opporty gegen ihre Regeln verstoßen hat, indem es den Verkauf nicht registrierte.

Opporty vermarktete sich selbst als Anbieter eines „Blockchain-basierten Ökosystems für kleine Unternehmen und deren Kunden“, hauptsächlich in den USA. Die Plattform sollte ein Ort sein, an dem kleine Unternehmen ihre Dienstleistungen anbieten und Vereinbarungen über Smart Contracts abmachen konnten.

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