Terraform Labs und sein CEO Do Kwon haben sich laut Gerichtsunterlagen grundsätzlich darauf geeinigt, einen Betrugsfall mit der US-Börsenaufsicht (SEC) mit einem Vergleich beizulegen.

Die Anwälte, die beide Parteien vertreten, gaben am 29. Mai in einer Telefonkonferenz vor Richter Jed S. Rakoff entsprechend eine grundsätzliche Einigung bekannt. Es wird erwartet, dass die Vergleichsbedingungen bis zum 12. Juni 2024 fertiggestellt und dem Gericht zur Genehmigung vorgelegt werden.

Terraform und Kwon wurden im Februar in einem Zivilverfahren mit der SEC für den Betrug an Anlegern verantwortlich gemacht. Die Parteien sollten am 29. Mai über Straf- und Entschädigungsmaßnahmen in diesem Fall sprechen.

Das SEC-Verfahren gegen Terraform und Kwon konzentrierte sich auf die irreführende Werbung und den Verkauf von Krypto-Token, insbesondere des algorithmischen Stablecoins Terra USD (UST) und der damit verbundenen Token. Die SEC beschuldigte Terraform und Kwon, Krypto-Vermögenswerte ohne ordnungsgemäße Registrierung angeboten und die Anleger über deren Stabilität und Investitionspotenzial getäuscht zu haben.

Der Zusammenbruch Terraforms im Mai 2022 löste maßgeblich den jüngsten Krypto-Winter aus, der zu einem drastischen Abschwung an den Märkten führte und mehrere Krypto-Unternehmen und Anleger betraf.

Kwon und Terraform müssen mit einer beträchtlichen Geldstrafe rechnen, da die SEC rund 5,3 Mrd. US-Dollar in Form von Rückerstattungen, Vorfälligkeitszinsen und zivilrechtlichen Strafen forderte. In der Zwischenzeit hat Terraform Labs eine deutlich niedrigere Strafe in Höhe von 1 Mio. US-Dollar vorgeschlagen und argumentiert gegen die Herausgabe von Geldern, insbesondere von verbundenen Unternehmen, die nicht direkt im Fall der SEC genannt werden, wie die Luna Foundation Guard (LFG).

Die SEC ging noch weiter und schlug ein generelles Verbot von Kwon in leitenden Funktionen von Unternehmen vor, die Wertpapiere ausgeben. Die Aufsichtsbehörde verlangte von Kwon auch die vollständige Offenlegung von Einzelheiten über seine Finanzkonten und Vermögenswerte. In einem separaten Antrag machte Kwon jedoch geltend, dass die Angabe von Einzelheiten zu seinen Vermögenswerten und Konten gegen sein Recht auf Selbstbezichtigung nach dem fünften Verfassungszusatz verstoßen würde.

Kwon wurde im März 2023 beim Versuch, Montenegro zu verlassen, wegen der Fälschung von Reisedokumenten verhaftet, wo ihm ebenfalls eine Anklage droht. Er wurde später gegen Kaution freigelassen, und die USA bemühen sich um seine Auslieferung.

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