VanEck zahlt eine Geldstrafe in Höhe von 1,75 Millionen US-Dollar, um die Vorwürfe der US-Wertpapieraufsicht SEC im Zusammenhang mit der Auflegung eines auf Social Media fokussierten börsengehandelten Fonds (ETF) im Jahr 2021 auszuräumen.
Die SEC verhängte eine Strafe gegen die Investmentfirma. Am 16. Februar enthüllte die SEC in einer Erklärung, dass VanEck bei der Auflegung des VanEck Social Sentiment ETF im März 2021 die Beteiligung einer prominenten Social-Media-Persönlichkeit an der Vermarktung des Produkts nicht vollständig offengelegt hat.
Der ETF sollte einen Index nachbilden, der "positive Erkenntnisse" aus sozialen Medien und anderen Datenquellen nutzt. Die SEC fand jedoch heraus, dass VanEck versuchte, den Erfolg des Fonds über soziale Medien zu steigern und mit einer einflussreichen und umstrittenen Online-Persönlichkeit zusammenarbeitete, um die Attraktivität zu erhöhen.
Obwohl die Aufsichtsbehörde den Influencer nicht explizit genannt hat, deuten Berichte aus dem Jahr 2021 auf David Portnoy, den Gründer von Barstool Sports, hin. Er soll Werbung für den VanEck-ETF gemacht haben. Die Aufsichtsbehörde erwähnte auch ein nicht öffentlich bekanntes Detail: Das Honorar des Influencers war an das Wachstum des Fonds gekoppelt und garantierte eine höhere Vergütung, wenn der Fonds stärker wächst.
Die SEC kritisierte dieses verschleierte Geschäft und insbesondere die Tatsache, dass VanEck den Vorstand des ETF nicht über die geplante Beteiligung des Influencers informiert habe. Diese nicht offengelegte Vereinbarung hatte erhebliche Auswirkungen auf den Verwaltungsvertrag und den Fondsbetrieb und verletzte damit die Pflicht des Vorstands, die finanziellen Aspekte während der Beratungsvertragsgespräche zu überwachen.
Andrew Dean, Co-Leiter der Asset Management Unit der SEC Enforcement Division, betonte, wie wichtig Transparenz bei Beratern sei. Er wies darauf hin, dass wenn keine genaue Angaben gemacht werden, der Verwaltungsrat daran gehindert wird, den Beratungsvertrag richtig zu bewerten und die wirtschaftlichen Auswirkungen von Lizenzvereinbarungen einzuordnen.
VanEck hat mit seiner Zustimmung zur Anordnung der SEC die Verletzung des Investment Company Act und des Investment Advisers Act akzeptiert. Das Unternehmen akzeptierte eine Unterlassungsverfügung und die geforderte Geldstrafe, ohne diese Vorwürfe zu bestätigen oder zu bestreiten.
Das Unternehmens hat kurz zuvor entschieden, eines seiner ETF-Produkte, nämlich den Bitcoin Strategy ETF, nach einer gründlichen Leistungsbewertung einzustellen. Um die Popularität seines Bitcoin -ETF mit dem Ticker HODL zu steigern, signalisierte Van Eck am 15. Februar, dass das Unternehmen die Gebühren von 0,25 Prozent auf 0,20 Prozent senken wolle.
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