Die US-Wertpapieraufsicht SEC hat der beliebten Handelsplattform Robinhood eine Wells Notice zukommen lassen.
Nach Bekanntwerden der Wells Notice fiel der Aktienkurs von Robinhood im vorbörslichen Handel um 2,5 Prozent auf 17,95 US-Dollar. Die Wells Notice wurde am 4. Mai veröffentlicht, laut einer Gerichtseinreichung.
Die Wells Notice ist ein Schreiben der Wertpapieraufsichtsbehörde, mit dem sie ihre Ermittlungen gegen den Beklagten, in diesem Fall das Kryptogeschäft von Robinhood in den USA, ankündigt.
Dem Schreiben zufolge hat die SEC die Kryptowährungsnotierungen und Krypto-Depotgeschäfte von Robinhood untersucht und den "vorläufigen Beschluss" gefasst, der SEC zu empfehlen, eine Durchsetzungsklage im Zusammenhang mit angeblichen Wertpapierverstößen einzureichen.
Robinhood hat zuvor jedoch versucht, sich bei der US-Wertpapieraufsichtsbehörde zu registrieren, wie Dan Gallagher, der Chief Legal, Compliance and Corporate Affairs Officer bei Robinhood Markets, erklärte.
Gallagher schrieb am 6. Mai in einem Blog-Post:
"Nach jahrelangen gutgläubigen Versuchen, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um regulatorische Klarheit zu schaffen, einschließlich unseres bekannten Versuchs, 'reinzukommen und sich zu registrieren', sind wir enttäuscht, dass die Behörde beschlossen hat, eine Wells Notice in Bezug auf unser US-Kryptogeschäft zu erlassen."
Gallagher fügte hinzu, dass Robinhood keines seiner börsennotierten Vermögenswerte als Wertpapiere betrachte:
"Wir sind der festen Überzeugung, dass es sich bei den auf unserer Plattform gelisteten Vermögenswerten nicht um Wertpapiere handelt, und wir freuen uns darauf, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um deutlich zu machen, wie schwach solche Vorwürfe gegen Robinhood Crypto sowohl faktisch als auch rechtlich wären."
Krypto-Regulierung ähnelt Aktienregulierung von 1932
Robinhood hat versucht, Wertpapierverstöße zu vermeiden. Im Rahmen seiner Bemühungen hat die Plattform sich zuvor dafür entschieden, bestimmte Token nicht aufzulisten oder Krypto-Lending- und Staking-Dienste anzubieten, die die SEC zuvor in Prozessen gegen andere Plattformen als Wertpapierangebote eingestuft hat.
Der Chief Compliance Officer von Robinhood merkte jedoch an, dass der Mangel an regulatorischer Klarheit auf Bundesebene ein ungleiches Spielfeld für die Marktteilnehmer schaffe, was die Einhaltung von Vorschriften erschwere und die allgemeine Akzeptanz von Kryptowährungen behindere.
In einer gerichtlichen Aussage vom 6. Juni sagte Gallagher, der zuvor von 2011 bis 2015 als SEC-Kommissar tätig war:
"Leider sehen sich Robinhood und andere Marktteilnehmer für digitale Vermögenswerte in den USA mit einem Flickenteppich von bundesstaatlichen Regelungen konfrontiert, die nicht alle einheitlich sind, sowie mit einem Mangel an regulatorischer Klarheit auf Bundesebene. In vielerlei Hinsicht ist die regulatorische Landschaft für digitale Vermögenswerte vergleichbar mit derjenigen der Aktienmärkte im Jahr 1932."
Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC und die Commodity Futures Trading Commission haben noch keine klaren Richtlinien darüber herausgegeben, was sie im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten als Wertpapiere und Waren ansehen.
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