Die ehemalige Geschäftsführerin von Alameda Research Caroline Ellison, die am 24. September vor Gericht stehen wird, könnte nach einer Empfehlung der US-Staatsanwaltschaft eine mildere Strafe erhalten.
In einem Schreiben vom 17. September an das zuständige US-Bezirksgericht in New York informierten die US-Staatsanwälte Richter Lewis Kaplan über Ellisons "außerordentliche Kooperation" bei der Strafverfolgung des ehemaligen FTX-CEO Sam "SBF" Bankman-Fried sowie über ihre Unterstützung bei der Aufklärung des "Fehlverhaltens bei Alameda Research und FTX".
Nach Angaben der Staatsanwaltschaft hat sie vor Gericht "glaubwürdig und überzeugend" gegen Bankman-Fried ausgesagt und ihr eigenes schweres Fehlverhalten beim Zusammenbruch von FTX offen dargelegt.
"Ellison spielte eine zentrale Rolle in Bankman-Frieds kriminellen Machenschaften, aber wie die Regierung in Bankman-Frieds Urteilsbegründung feststellte, war nur er in alle Aspekte der Machenschaften involviert", so die Einreichung. "Ellison hat nie bei FTX gearbeitet und spielte keine Rolle bei der Entwicklung der Systeme, die Alameda eine Sonderbehandlung bei FTX gewährten und es Alameda ermöglichten, durch Abhebung von FTX-Kundengeldern ein negatives Guthaben bei FTX anzuhäufen."
Einreichung bei Richter Lewis A. Kaplan. Quelle: SDNY
Die Staatsanwaltschaft sieht in der Anklageschrift einen Großteil der Schuld für die Verbrechen bei Bankman-Fried, räumte aber ein, dass Ellison als CEO von Alameda "bereitwillig an dem Fehlverhalten teilnahm". Laut Staatsanwaltschaft haben Ellison und andere auf Anweisung von SBF Milliarden von Dollar an FTX-Nutzergeldern abgehoben, um Alameda-Kreditgeber zu bezahlen.
Zusammenarbeit nach dem Zusammenbruch von FTX
Nach dem Zusammenbruch von FTX im November 2022 hat Ellison ab dem 8. Dezember mit den US-Regierungsbeamten kooperiert und bekannte sich in sieben Anklagepunkten des Überweisungsbetrugs, Warenbetrugs, Wertpapierbetrugs und der Geldwäsche schuldig. Bei Bankman-Frieds Prozess im Oktober 2023 sagte sie aus, dass sie gefälschte Bilanzen erstellt hatte, um zu vertuschen, dass Alameda sich 10 Milliarden US-Dollar von FTX geliehen hatte.
"Obwohl es nicht ihre Aufgabe war, direkt mit FTX-Investoren in Kontakt zu treten, spielte sie eine begrenzte Rolle in der Verschwörung zum Betrug von FTX-Investoren, auch indem sie zustimmte, Informationen vor den FTX-Rechnungsprüfern zu verbergen", heißt es in der Akte vom 17. September.
Bankman-Fried wurde in allen sieben Anklagepunkten für schuldig befunden. In einer Anhörung im März 2024 verurteilte ihn Richter Kaplan zu 25 Jahren Gefängnis. Am 13. September legten seine Anwälte Berufung gegen die Verurteilung und das Urteil ein.
Seit ihrer Aussage vor Gericht sind Ellison's Aufenthaltsort und ihre Aktivitäten der Öffentlichkeit weitgehend unbekannt. Am 10. September beantragten ihre Anwälte nach monatelanger Untätigkeit in ihrem Strafverfahren die Verbüßung einer Haftstrafe und eine dreijährige überwachte Freilassung. Sie soll am 24. September vor Gericht erscheinen und das Urteil erhalten.
"Ellisons Aussage war entscheidend für die Anklage und Verurteilung von Bankman-Fried und für das Verständnis des zeitlichen Ablaufs der Betrügereien und der verschiedenen Ebenen des Fehlverhaltens. Kurz gesagt, das 'Was' und 'Wie' der Verbrechen sowie das 'Warum' wären ohne Ellisons Aussage schwer zu beweisen gewesen, und zumindest wären die Beweise der Regierung zu diesen Punkten unvollständig gewesen."
Nach Angaben der US-Staatsanwaltschaft leistete Ellison auch "wertvolle Unterstützung" in Zivilverfahren, die von der Securities and Exchange Commission und der Commodity Futures Trading Commission eingeleitet wurden. Die beiden Aufsichtsbehörden hatten Klagen gegen Bankman-Fried eingereicht, aber zugestimmt, die Fälle bis zum Abschluss seines Strafverfahrens zurückzustellen.
Gefängnis oder verbüßte Zeit?
Angesichts der ähnlichen Anträge von Ellisons Anwälten und Staatsanwälten, die sich auf ihre Kooperation berufen, ist es unklar, ob Richter Kaplan sie zu einer Gefängnisstrafe verurteilen wird. Der Antrag beschreibt die "aufrichtige Reue" der ehemaligen Geschäftsführerin für ihre Beteiligung und die Tatsache, dass sie von den Medien intensiv beobachtet wurde. Aber auch von Bankman-Fried, der Ellisons Online-Tagebücher an Reporter der New York Times weitergab.
"Die Regierung kann sich keinen anderen kooperierenden Zeugen in der jüngeren Geschichte vorstellen, der ein größeres Maß an Aufmerksamkeit und Belästigung erfahren hat", heißt es in dem Antrag. "Die damit einhergehenden beruflichen Konsequenzen dieses Bekanntheitsgrades sind offensichtlich und werden wahrscheinlich nicht von kurzer Dauer sein."
Nach der Verurteilung von Bankman-Fried verurteilte Richter Kaplan den ehemaligen Co-CEO von FTX Digital Markets Ryan Salame, der in derselben Anklageschrift genannt wird, zu 90 Monaten Haft. Der Richter prüft jedoch einen Antrag auf Aufhebung des Schuldbekenntnisses von Salame. Er wird voraussichtlich am 11. Oktober ins Gefängnis kommen.
Wie Ellison haben sich auch der ehemalige technische Leiter von FTX Nishad Singh und der Mitbegründer Gary Wang schuldig bekannt und mit der Staatsanwaltschaft kooperiert. Sie sollen am 30. Oktober bzw. 20. November zur Urteilsverkündung erscheinen.
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