Artur Schaback, Mitbegründer und ehemaliger technischer Leiter von Paxful, muss mit maximal fünf Jahren Gefängnis rechnen, nachdem er sich am Montag schuldig bekannt hat, kein wirksames Programm zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) bei der Kryptobörse umgesetzt zu haben.
Das US-Justizministerium teilte am 8. Juli mit, dass Schaback, der ehemalige technische Leiter der Börse, am 4. November verurteilt werden soll und aus dem Vorstand von Paxful zurücktreten wird.
Eine Einigung vom selben Tag zeigt, dass sich die Staatsanwaltschaft bereit erklärt hat, eine Geldstrafe in Höhe von 5 Millionen US-Dollar zu verhängen, die Schaback in drei Raten zurückzahlen soll. 1 Million US-Dollar bis zum Datum seines Schuldbekenntnisses, 3 Millionen US-Dollar bis zu seiner Verurteilung und die letzte Million innerhalb der nächsten zwei Jahre.
In einer Informationsakte von Ende März, in der die Anklagepunkte detailliert aufgeführt sind, heißt es, dass Schaback und ein Mitverschwörer, der nur als "President und Chief Executive Officer" von Paxful bezeichnet wurde, es versäumt haben, innerhalb von 90 Tagen nach Gründung des Unternehmens ein wirksames AML-Programm einzurichten, wie es das US-Bankgeheimnis verlangt.
Er versäumte es auch, eine Identitätsprüfung (KYC) umzusetzen, um Personen zu überprüfen, bevor sie die Börse nutzen. Dabei sollten zumindest der Name, das Geburtsdatum, die Adresse und "andere identifizierende Informationen" erfasst werden, so die Staatsanwaltschaft.
"Infolge seines Versäumnisses, AML- und KYC-Programme zu implementieren, stellte Schaback Paxful als Vehikel für Geldwäsche, Sanktionsverstöße und andere kriminelle Aktivitäten zur Verfügung, einschließlich Betrug, Liebesbetrug, Erpressung und Prostitution", so das Justizministerium in einer Erklärung.
Weiter hieß es, dass Schaback und der "Mitverschwörer" zwischen Juli 2015 und Juni 2019 Nutzern erlaubten, Paxful-Konten zu eröffnen und Handel zu treiben, ohne "ausreichende identifizierende Informationen oder Dokumente" anzugeben, mit denen man diese hätte zurückverfolgen können.
Paxful vermarktete sich den Kunden gegenüber auch als "eine Plattform, die keine Identitätsprüfung verlangt und/oder die Käufe ohne Identifizierung ermöglicht", so das Dokument.
Als Dritte nach einer AML-Richtlinie fragten, legten Schaback und der "Mitverschwörer" eine "von einer anderen Institution plagiierte" Richtlinie vor. Sie wussten dabei, dass diese auf ihrer Plattform nicht "implementiert oder durchgesetzt" wird, heißt es in der Klageschrift.
Das Paar "machte auch Ausnahmen von AML- und KYC-Richtlinien auf der Grundlage der Handelsvolumen von Paxful-Kunden und deren Beziehungen" mit Schaback oder dem "Mitverschwörer", wie es weiter hieß.
Schaback verklagte im März 2023 seinen Mitbegründer und den ehemaligen CEO von Paxful Mohamad (Ray) Youssef. Die beiden gerieten daraufhin in einen Streit über die Kontrolle über die Börse, bei dem es u. a. um den Vorwurf der Veruntreuung von Firmengeldern, Geldwäsche und die Umgehung von Sanktionen ging.
In einem Blogbeitrag vom April 2022 erklärte Youssef, dass Paxful einem Gerichtsbeschluss zugestimmt habe, mit dem Srinivas Raju, Direktor der Anwaltskanzlei Richards, Layton und Finger, zum Verwalter der Börse ernannt wurde.
Ende Mai 2023 teilte Paxful mit, dass die Börse Roshan Dharia zum Interims-CEO ernannt hat.
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